近日，工信部、市場監管總局聯合發布了《關于進一步加強智能網聯汽車產品準入、召回及軟件在線升級管理的通知》（以下簡稱《通知》）。

《通知》強調統籌發展和安全，明確汽車生產企業需落實生產一致性和質量安全主體責任，加強智能網聯汽車產品準入和召回管理，進一步規范汽車生產企業OTA升級活動，提升智能網聯汽車產品安全水平。

三方面需求驅動

之所以制定《通知》，主要出于3個方面的考量。首先，這是推動智能網聯汽車產業持續健康發展的需要。當前，智能網聯汽車正處于技術快速演進和市場加速布局的階段，組合駕駛輔助系統（2級駕駛自動化系統）已從高速場景逐步擴展至城區復雜場景，汽車軟件在線升級（OTA升級）活動日益頻繁，持續更新車輛產品的功能和性能。

工信部指出，《通知》的出臺，旨在為行業提供清晰、透明且可預期的制度規范，指導企業加強能力建設，有序開展技術、模式和產品的創新與推廣應用，培育和壯大新質生產力。

其次，這是健全完善智能網聯汽車安全管理體系的要求。汽車產品關乎公民生命、財產安全和公共安全，提升安全管理水平至關重要。2021年發布的《關于加強智能網聯汽車生產企業及產品準入管理的意見》，明確了智能網聯汽車準入管理重點，并對具備駕駛自動化功能的汽車產品提出了安全管理原則性要求。2022年發布的《關于試行汽車安全沙盒監管制度的通告》，為后市場階段的前沿技術提供了深度安全測試機制，旨在引導企業查找問題、改進設計、降低風險。2023年發布的《關于開展智能網聯汽車準入和上路通行試點工作的通知》，啟動了對具有3級、4級自動駕駛功能的汽車產品準入管理探索。

在此基礎上，《通知》進一步細化管理要求，加強搭載組合駕駛輔助系統和具備OTA升級功能的智能網聯汽車產品管理，健全安全管理體系，壓實企業主體責任，促進提升產品安全水平，保障產業發展行穩致遠。

再者，這是提升智能網聯汽車產業管理效能的需要。智能網聯汽車技術快速發展、市場需求多樣，產業面臨諸多挑戰。此前，兩部門分別從新車準入和在用車質量安全管理的角度，對搭載組合駕駛輔助系統的車輛和OTA升級活動進行管理。

為適應行業發展新形勢，《通知》充分考慮智能網聯汽車產業發展實際需求，以創新行業管理為著力點，強化準入與召回管理協同，完善事前準入、事中監督及事后追溯的管理機制，構建更加高效務實的監管框架，同時減輕企業合規負擔，營造有利于技術創新的營商環境，從生產端到使用端提升汽車產品安全水平。

創新管理舉措

此次發布的《通知》包括總體要求、加強智能網聯汽車產品準入與召回管理、強化汽車軟件在線升級活動協同管理、保障措施4個部分，以及3個附件。

值得關注的是，《通知》提出了3項新的管理舉措。一是有序銜接新車和在用車管理。《通知》明確汽車生產企業申請搭載智能網聯汽車產品準入時，補充增加的組合駕駛輔助系統和OTA升級信息有關技術參數，納入工信部產品準入和生產一致性管理，并向市場監管總局備案。同時，市場監管總局將取得生產準入后的智能網聯汽車產品納入沙盒監管。兩部門形成新車和在用車監管的聯動機制，既保障了技術創新的空間，又構建了風險可控的監管防護網。

二是加強OTA升級活動協同管理。《通知》強化了OTA升級活動分類管理，健全完善升級活動追溯機制，防范化解OTA升級引發的智能網聯汽車相關安全風險。同時，兼顧管理的強制性和靈活性，為消除缺陷而急需開展的OTA升級活動按召回管理活動要求實施。兩部門建立汽車OTA升級活動備案信息共享機制，聯合開展OTA升級活動監督管理。對于企業未按規定申報或備案、隱瞞真實情況、提供虛假材料的情形，兩部門將依據有關規定處理。

三是健全事件事故報告機制。事件事故報告是智能網聯汽車產品測試與安全評估的重要組成部分。《通知》統一報告內容，加強研判調查，及時掌握組合駕駛輔助系統在實際運行中的表現，為后續政策制定提供實證基礎和數據支持。通過管理實踐，及時優化調整準入要求和技術標準，順應智能網聯汽車技術發展趨勢，持續完善智能網聯汽車產品準入與召回管理體系。

進行產品準入申報

那么，企業生產的搭載組合駕駛輔助系統和具備OTA升級功能的智能網聯汽車產品，具體如何進行產品準入申報？

通知要求，汽車生產企業申請搭載組合駕駛輔助系統和具備OTA升級功能的智能網聯汽車產品準入的，應當向工信部提交申報材料。除按照《道路機動車輛生產企業及產品準入管理辦法》要求提交的材料外，還需提交3個方面的材料。

一是企業應完整、準確填報車輛產品主要技術參數，包括補充增加的組合駕駛輔助系統和OTA升級信息有關技術參數。

二是涉及產品功能和性能的，企業還應當提交相關檢驗檢測報告等驗證材料。尚無國家標準對應的檢驗檢測項目，允許企業依據其產品技術規范提供自我檢驗報告。

三是企業應當提交承諾書，承諾完整、準確填報有關技術參數，確保與實際產品及其功能和性能一致；涉及產品功能和性能的，提交的企業產品技術規范、檢驗檢測報告等材料真實、有效且充分。

《通知》發布前已取得準入的智能網聯汽車產品，企業應當在2025年6月1日前按照《通知》相關要求分別向工信部、市場監管總局補充報送有關技術參數及驗證材料。

分類管理OTA升級活動

通知提到，企業是OTA升級活動安全和產品生產一致性的責任主體，應當健全完善與產品及升級活動相適應的管理制度和保障能力，強化安全保障和防護、影響評估、測試驗證、執行過程保障、日志記錄、歷次升級信息保存、OTA召回實施等技術能力，建立OTA升級活動的唯一標識，實現OTA升級活動可追溯管理。

同時，企業應當對升級軟件的功能和代碼進行驗證，保護升級包的真實性和完整性，防范安全風險，確保車輛進行OTA升級時處于安全狀態。企業應建立OTA升級用戶告知機制，識別升級活動所影響的系統及電子控制器，并保存軟件初始和升級版本（集），保護車輛上的軟件版本免受篡改，確保升級目的、影響評估、升級涉及的系統與變更參數、升級的功能與變更參數、升級任務信息等升級活動備案信息真實、準確和完整。

根據升級活動的影響評估，每一次具體升級活動將被分類管理。不涉及產品主要技術參數變更的OTA升級活動，企業在完成備案后，即可實施升級；涉及產品主要技術參數變更的，企業應當在取得產品變更許可并完成備案后，方可實施升級；涉及汽車自動駕駛功能的OTA升級活動，應當按照準入管理有關規定，取得相應許可；企業實施OTA升級活動消除汽車產品缺陷、實施召回的，應當按照《缺陷汽車產品召回管理條例實施辦法》組織實施，并立即停止生產、銷售缺陷汽車產品。

此外，企業實施OTA升級活動，應當按要求向工信部、市場監管總局備案，確保汽車產品符合國家法律法規、技術標準及技術規范等相關要求，保障汽車產品生產一致性。企業應當按照汽車軟件在線升級備案關于企業能力、車型功能和升級活動等有關要求，通過汽車軟件在線升級備案系統向工信部備案，完善電子控制器（ECU）軟件版本編制規則、OTA升級服務平臺IP地址和域名信息、升級活動軟件版本等備案信息。

進行事件事故上報

企業在獲知其生產銷售的智能網聯汽車產品發生組合駕駛輔助系統失效導致功能退出等事件，或搭載組合駕駛輔助系統車輛發生碰撞等事故的，應向工信部和市場監管總局報告。報告包括事故上報和事件上報。

事故是指組合駕駛輔助系統使用期間發生的碰撞等事故，包括但不限于安全氣囊展開、不可逆乘員約束裝置或者弱勢道路使用者輔助安全系統展開、人員受傷、人員死亡等情形。企業應即時報告事故信息，在事故發生后48小時內提交事故信息，如造成人員傷亡或重大社會影響的，應在事故發生后24小時內提交事故信息。

事件指在組合駕駛輔助系統使用期間，智能網聯汽車產品所發生的與安全相關的駕駛行為、情況等描述。企業事件上報包括季度、年度報告和產品安全評估相關的其他報告。

工信部將加強事件事故報告分析和研判，市場監管總局聯合有關部門加強事故深度調查，強化智能網聯汽車產品準入與召回管理。（何  珺）